央行公布 反洗钱处罚

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处罚摘要

涉及区域：全国11个省级区域；罚单数量：2023年7月共有73张罚单，其中27张单位罚单，46张个人罚单；（按照处罚决定文书的数量统计）处罚金额：单位罚款总金额约49.37亿元，个人罚款总金额约414.37万元，合计约49.42亿元。总行罚单：本月，央行总行共开出45张罚单，其中23张涉及反洗钱，处罚对象包括2家支付公司，1家科技公司，2家银行总行，1家保险公司。罚款金额合计约49.08亿元，需要说明的是，处罚金额除了1家保险公司，其它均包括反洗钱与其它原因的合并处罚。

2023年7月份反洗钱处罚详情



01

总行

2023年7月7日

支付宝（中国）网络技术有限公司，因违反防范电信网络新型违法犯罪有关事项规定、未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易等原因，中国人民银行依法对该单位给予警告，没收违法所得约人民币约8.30亿元，并处以人民币约22.31亿元罚款，并对4名相关责任人共处以人民币295万元罚款。（合并处罚）

2023年7月7日

蚂蚁科技集团股份有限公司，因违反对公司治理的相关规定、违反违反关联交易管理规定，中国人民银行依法对该单位处以人民币1.75亿元罚款。（对单位合并处罚）

2023年7月7日

财付通支付科技有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户等原因，中国人民银行依法对该单位给予警告，没收违法所得约人民币约5.66亿元，并处以人民币约24.26亿元罚款，并对1名相关责任人处以人民币16万元罚款。（对单位合并处罚）

2023年7月7日

中国邮政储蓄银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易等原因，中国人民银行依法对该单位给予警告，并处以人民币3186万元罚款，并对6名相关责任人共处以人民币29.5万元罚款。（对单位合并处罚）

2023年7月7日

平安银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易等原因，中国人民银行依法对该单位给予警告，没收违法所得人民币 1848.67元，并处以人民币3492.5万元罚款，并对4名相关责任人共处以人民币21万元罚款。（对单位合并处罚）

2023年7月7日

中国人民财产保险股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行依法对该单位处以人民币464万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币9.5万元罚款。



02

天津
2023年7月1日上海银行股份有限公司天津分行，因违反支付结算、反洗钱、金融消费权益保护相关管理规定，中国人民银行天津分行依法对该单位给予警告，并处以人民币59万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币3.5万元罚款。（对单位合并处罚）2023年7月11日渤海人寿保险股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行天津分行依法对该单位处以人民币45万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币3万元罚款。


03

江苏
2023年6月28日江苏江阴农村商业银行股份有限公司，因违反反洗钱管理规定，中国人民银行无锡市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币198.8万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币6万元罚款。（对单位合并处罚）


04

陕西
2023年6月28日陕西柞水农村商业银行股份有限公司，因违反反洗钱管理规定，中国人民银行商洛市中心支行依法对该单位处以人民币23万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.4万元罚款。2023年6月28日陕西商南聚利村镇银行股份有限公司，因违反反洗钱管理规定，中国人民银行商洛市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1万元罚款。2023年6月29日陕西安塞农村商业银行股份有限公司，因违反反洗钱、征信、货币金银管理规定，中国人民银行延安市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币25.7万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.4万元罚款。（对单位合并处罚）2023年7月25日陕西蓝田农村商业银行有限责任公司，因违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库、金融消费权益保护管理规定，中国人民银行西安分行营业管理部依法对该单位给予警告，并处以人民币48.9万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.5万元罚款。（对单位合并处罚）2023年7月25日蓝田中银富登村镇银行有限公司，因违反反洗钱管理规定，中国人民银行西安分行营业管理部依法对该单位处以人民币21万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.1万元罚款。


05

内蒙古
2023年7月12日内蒙古敖汉农村商业银行股份有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行赤峰市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币50.84万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1万元罚款。（对单位合并处罚）


06

吉林
2023年6月30日吉林榆树农村商业银行股份有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易等原因，中国人民银行长春中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币309.11万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币5.93万元罚款。（对单位合并处罚）2023年6月30日扶余市农村信用合作联社，因未按照规定履行客户身份识别义务等原因，中国人民银行长春中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币29.36万元罚款，并对2名相关责任人分别处以人民币1.2万元罚款。（对单位合并处罚）2023年6月30日广发银行股份有限公司长春分行，因未按照规定履行客户身份识别义务，中国人民银行长春中心支行依法对该单位处以人民币82.12万元罚款，并对2名相关责任人分别处以人民币2.72万元罚款。


07

黑龙江
2023年6月30日黑龙江杜尔伯特农村商业银行股份有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务，中国人民银行大庆市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1万元罚款。2023年6月30日
黑龙江肇源农村商业银行股份有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务，中国人民银行大庆市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1万元罚款。


08

福建

2023年6月27日

福建仙游瑞狮村镇银行股份有限公司，因未按规定时限报告大额交易等原因，中国人民银行莆田市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币48.3万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币3万元罚款。（合并处罚）

2023年7月12日

诏安县农村信用合作联社，因涉诈银行结算账户交易监测及管控不到位、未按规定开展持续的客户身份识别、未按规定重新识别客户等原因，中国人民银行漳州市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币152.8万元罚款，并对2名相关责任人共处以人民币7.7万元罚款。（对单位合并处罚）

2023年7月19日

福建龙海农村商业银行股份有限公司，因未按规定开展持续的客户身份识别；未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；未按规定时限报告大额交易，中国人民银行漳州市中心支行依法对该单位处以人民币66万元罚款，并对4名相关责任人共处以人民币5.4万元罚款。



09

河南
2023年6月27日开店宝支付服务有限公司河南分公司，因与身份不明的客户进行交易等原因，中国人民银行郑州中心支行依法对该单位处以人民币1984万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币2.4万元罚款。（对单位合并处罚）2023年7月17日汝阳兴福村镇银行有限责任公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行洛阳市中心支行依法对该单位处以人民币40万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币2.2万元罚款。


10

贵州
2023年7月21日沿河土家族自治县农村信用合作联社，因未按规定对客户身份采取持续识别措施等原因，中国人民银行铜仁市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币45.6万元罚款，并对2名相关责任人分别处以人民币1万元罚款。（对单位合并处罚）


11

新疆
2023年7月18日昌吉国民村镇银行有限责任公司，因违反反洗钱业务规定等原因，中国人民银行昌吉州中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币45万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1万元罚款。（对单位合并处罚）







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